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  • 違規處理決定公告

    更新時間:2022-09-19 15:10:18   來源:上海期貨交易所  點擊:

    違規處理決定公告

    〔2022〕102號

      當事人:
      朱文波,籍貫浙江省,1980年出生。
      周絳,籍貫浙江省,1980年出生。
      周濃,籍貫浙江省,1972年出生。
      顧昂,籍貫浙江省,1998年出生。
      陳珍葉,籍貫浙江省,1980年出生。
      馬杰,籍貫浙江省,1984年出生。
      朱思程,籍貫浙江省,1980年出生。
      俞旻杰,籍貫浙江省,1980年出生。
      尤旭磊,籍貫江蘇省,1982年出生。
      2020年2月18日至2021年8月19日期間,朱文波、俞旻杰、尤旭磊、周絳、馬杰、朱思程、陳珍葉、周濃、顧昂9名自然人賬戶獲取某公司1和某公司2下單指令消息,在銅期貨的多個合約上與上述兩個公司賬戶違規相互交易,牟取不當利益。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為,依照該辦法第二十九條之規定,本所決定:
      1.給予朱文波、周絳、陳珍葉、周濃、顧昂、俞旻杰、尤旭磊、馬杰、朱思程通報批評處分。
      2.責令改正,對朱文波罰款1萬元,給予朱文波、周絳、陳珍葉、周濃、顧昂自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分,給予俞旻杰、尤旭磊、馬杰、朱思程自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易6個月的處分。
      相關期貨公司應加強對客戶的合規教育,加強對網上交易的監控和管理,防范類似事件再次發生。相關違規處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

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    上海期貨交易所
    2022年9月19日

     ?。ㄗⅲ何闹小渡虾F谪浗灰姿`規處理辦法》是指2018年9月6日起實施的《上海期貨交易所違規處理辦法》。)

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